重要法規
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(一)交易業務規則
1.證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則 下載 106.06.19
(A)附件1、證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務申請書 下載 106.06.19
(B)附件2、證券商辦理個別衍生性金融商品申報書 下載 106.06.19
(C)附件3、證券商申請經營衍生性金融商品交易業務審核報告表 下載 103.12.31
(D)附件4、證券商申報已開辦個別衍生性金融商品審核報告表 下載 103.12.31
2.釋示證券商得以避險專戶之轉(交)換公司債從事買賣斷或附條件交易 下載 104.01.19
3.釋示「衍生性金融商品之相關業務執照」之適用疑義 連結 103.03.13
4.釋示「同類型之結構型商品」及「交易日/生效日/到期日」之適用疑義 下載 106.05.24
5.證券商營業處所經營衍生性金融商品額度控管檢查表 下載 104.01.13
6.金管會證期局函釋證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易自有資本適足比率規定
    (96年12月17日金管證二字第09600690791號函)
連結 96.12.17
(二)注意事項及補充規範
1.證券商辦理衍生性金融商品交易業務應注意事項 下載 104.12.17
2.證券商受託買賣有價證券業務人員銷售衍生性金融商品業務規範 下載 106.06.19
(A)附件1、證券商申請受託買賣有價證券業務人員銷售衍生性金融商品申請書 下載 102.09.27
(B)附件2、證券商申請受託買賣有價證券業務人員銷售衍生性金融商品業務審核表 下載 102.09.27
(三)避險專戶及實物履約
1.金管會證期局函釋證券商基於經營結構型商品與股權衍生性商品避險之需求,得融券申報賣出
    (103年04月28日金管證券字第10300122114號函)
連結 103.09.10
2.放寬結構型商品暨股權衍生性商品之實際撥券日得選擇T+1或T+2日
    (98年3月12日證櫃債字第0980400094號公告)
連結 98.03.12
3.取消避險申報並函報結構型商品資金運用作業準則
    (98年2月19日證櫃債字第0980400066號函)
下載 98.02.19
4.銀行辦理台股股權結構型商品暨台股股權衍生性商品業務得開立多個避險專戶
    (97年11月3日證櫃債字第0970400597號函)
下載 97.11.03
5.銀行辦理台股股權衍生性商品業務相關避險專戶、履約給付及資訊申報作業應行注意事項
    (97年1月16日證櫃債字第0970000916號函)
下載 97.01.16
6.銀行辦理台股股權結構式商品業務相關避險專戶、履約給付及資訊申報作業應行注意事項
    (95年9月15日證櫃債字第0950400625號函)
下載 95.09.15
7.金管會證期局函釋經營股權衍生性商品交易業務而採實物交割者,不適用證券交易法第150條
      規定上市有價證券買賣應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之之限制
    (95年8月25日金管證三字第0950004037號函)
連結 95.08.25
8.金管會證期局函釋銀行辦理台股股權結構式交易,得不受證券交易法第150條規定限制之情形
    (95年10月17日金管證三字第0950004674號函)
連結 95.10.17
10.臺灣集中保管結算所函知銀行辦理台股股權結構型商品實物交割相關帳簿劃撥作業
    (95年11月14日保結業字第0950074507號函)
下載 95.11.14
(四)資訊整合平台
1.公告各金融機構自即日起停止申報每月衍生性商品及結構型商品交易與流通餘額 連結 102.11.29
2.金管會銀行局函請中華民國銀行商業同業公會全國聯合會轉知會員機構配合辦理
    (94年11月21日金管銀(五)字第0945000810號函)
下載 94.11.21
3.金管會銀行局函請中華民國信託業商業同業公會轉知會員機構配合辦理
    (94年11月21日金管銀(五)字第0945000820號函)
下載 94.11.21
4.金管會銀行局函請中華民國票券商業同業公會轉知會員機構配合辦理
    (94年11月21日金管銀(五)字第0945000819號函)
下載 94.11.21
5.金管會保險局函請中華民國人壽保險商業同業公會轉知會員機構配合辦理
    (95年2月23日金管保二字第09502520987號函)
下載 95.02.23
(五)其他
1.證券商申請從事非避險目的之衍生性金融商品交易申請書件及應配合事項
    (103年8月6日證櫃債第1030020078號公告)
連結 103.08.06
2.結構型商品履約保證金專戶
    (93年2月26日證櫃債第04125號公告)
下載 93.02.26
3.證券商以電子化方式辦理店頭衍生性金融商品交易業務應遵循事項
    (104年6月26日證櫃債字第10404002452號公告)
連結 104.09.18
4.對不同身分別客戶有關電子簽署風險預告書及專人解說之措施
    (104年8月27日證櫃交字第10400224751號公告)
連結 104.09.18
附註一:本中心公告可至「首頁 > 櫃買市場公告 > 公告查詢」下載,或由此連結
附註二:有關店頭衍生性金融商品資訊申報之媒體格式請至「首頁 > 證券商專區 > 電腦作業 > 衍生性商品資訊系統 > 衍生性商品資訊申報系統」下載,或由此連結
文件下載
文件名稱 檔案下載 更新日期
證券商與槓桿交易商衍生性金融商品業務規章修正宣導說明會 下載 104.09.10
證券商衍生性金融商品業務規章修正宣導說明會 下載 104.03.23
104年1月9日證券商衍生性金融商品業務規章修正宣導說明會會後提問Q&A 下載 104.02.16
證券商受託買賣人員銷售衍生性金融商品宣導說明會 下載 104.03.23
證券商衍生性商品業務諮詢常見問答題庫 下載 104.01.13
轉(交)換公司債處所議價系統交割帳號變更說明書 下載 104.04.07
債券衍生性商品成交資料更正說明書 下載 104.01.13
資產交換選擇權成交資料更正說明書 下載 104.01.13
資產交換固定收益成交資料更正說明書 下載 104.01.13
櫃檯買賣衍生性商品餘額申報資料更正說明書
下載 104.01.13
結構型商品實物交割資料申報錯誤更正說明書
下載 104.01.13
結構型商品交易資料申報錯誤更正說明書
下載 104.01.13
結構型商品產品說明書申報資料錯誤更正說明書
下載 104.01.13
結構型商品參考市值申報資料錯誤更正說明書
下載 104.01.13
結構型商品交易保證金領回申請書
下載 106.05.09
債券選擇權成交資料更正說明書
下載 104.01.13
股權衍生性商品交易申報資料錯誤更正說明書
下載 104.01.13
股權衍生性商品實物交割申報資料錯誤更正說明書
下載 104.01.13
信用衍生性商品交易申報資料錯誤更正說明書 下載 104.01.13
利率衍生性商品成交資料更正說明書 下載 104.01.13